研究:证券期货投资者适当性管理办法 保护中小投资者

来源:网络发布时间:2016-12-23 10:26
【新闻评论】

  中证中小投资者服务中心近日发布的《证券期货投资者适当性管理办法》,是我国资本市场投资者保护的一件大事,也是中国证监会保护投资者,尤其是广大中小投资者合法权益的重大举措。

  中证中小投资者服务中心作为专门的公益性投保机构,将积极宣传、认真落实《办法》,创新投资者保护工作机制,充分发挥中小投资者的“好帮手”角色,切实维护中小投资者合法权益。

  一是发挥投服中心专业性和公益性特色,让适当性管理切实落实。《办法》以投资者分类与产品分级两个层面制定了清晰的适当性要求,特别是制定了与各项规定相呼应的监管措施与行政处罚,明确了投资者、经营机构与监管机构三方的职责。投服中心将藉此契机发挥其自身优势,通过网站宣传、投资者大讲堂、媒体专栏等多种方式加强投资者教育工作,引导经营机构将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者,增强投资者自身的风险防范能力。同时,投服中心将通过持股行权、纠纷调解、支持诉讼等方式,使《办法》成为能够切实保护中小投资者权益的立法。

  二是联合经营机构开展投资者保护工作,多角度、多维度防范风险。《办法》从投资者保护的角度出发,要求经营机构根据投资者分类提供匹配销售,根据投资者风险承受能力进行细化分类和管理。此规定将赋予经营机构更多投资者保护与服务的责任和义务。秉承共同保护投资者这一宗旨,投服中心将与经营机构一道,从源头出发,促进投资者保护工作的多元化发展。

  三是投资者保护工作进一步前移,全程为投资者保驾护航。下一步,在《办法》的基础上,投服中心将进一步从投资者的利益出发,开展一系列行动,以股东身份发送建议函、对经营机构提起公开质疑、对于侵害投资者利益的违规行为提出赔偿要求等,确保经营机构落实好适当性义务。

  四是有倾向地保护普通投资者、协助专业投资者,全面带动投资者主动维权形成风气。《办法》将投资者分为专业投资者和普通投资者两类,并明确提出,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性管理匹配等方面享有特别保护。占我国资本市场投资者大多数的中小投资者,是投服中心的服务重点。投服中心将充分发挥自身职能作用,在中小投资者的合法权益收到侵害的时候,提供公益性的援助和服务,带领中小投资者拿起法律的武器保护自己。另一方面,对于专业投资者的维权行为,投服中心也将提供支持和协助,并通过专业投资者的维权起到示范作用,带动全市场投资者主动依法维权的风气,真正从投资者的角度,督促《办法》的贯彻落实从严从实、不折不扣。

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