关注:证监会对宏信证券财富证券 强化私募行业诚信监管

来源:网络发布时间:2016-09-10 09:00
【新闻评论】

  证监会新闻发言人邓舸9日表示,近日,证监会对宏信证券有限责任公司、财富证券有限责任公司采取了行政监管措施。同时,对2宗案件作出行政处罚及市场禁入,信达证券被没收业务收入160万元,并处以320万元罚款,相关保荐代表人被给予警告、罚款并采取5年证券市场禁入措施。此外,证监会查处私募基金信息披露违规问题,强化私募行业诚信监管。

  邓舸介绍,2016年3月至5月,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现,部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

  邓舸介绍,证监会对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。1宗中介机构违法违规案中,信达证券股份有限公司作为保荐机构,在推荐辽宁振隆特产股份有限公司申请首次公开发行股票并上市过程中,未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求,对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查,出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。证监会决定没收信达证券业务收入160万元,并处以320万元罚款;对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告,并分别处以30万元罚款。对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。1宗证券从业人员违法买卖股票案中,证监会对管祖庆没收违法所得并处以相应罚款,对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。

  此外,邓舸介绍,证监会查处私募基金信息披露违规问题,强化私募行业诚信监管。前期,上海某私募基金管理人在以“缩减份额法”计提业绩报酬时,未将业绩报酬提取导致的投资者所持基金份额及基金总净值变化情况向投资者及时、全面披露,导致投资者未能及时获悉其基金资产的变化。“缩减份额法”是目前私募基金行业计提业绩报酬的方法之一,即当业绩报酬计提基准日的基金份额净值大于前次计提日时,可根据净值增长差额的一定比例计提业绩报酬。计提业绩报酬后,基金份额净值保持不变,但对投资者持有的基金份额进行扣减。

  邓舸指出,在“缩减份额法”下,基金份额变动是投资者了解基金收益情况、进行投资决策的重要信息。上述私募基金管理人利用自身的信息优势地位,仅向投资者披露基金净值信息,损害了投资者的合理知情权,可能导致投资者做出错误的投资判断,证监会对其负责人采取了监管谈话的行政监管措施,要求公司就相关问题进行整改。

  邓舸表示,私募基金管理人开展私募投资基金业务,应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规,遵循公平、诚实信用原则,切实履行谨慎勤勉义务,维护投资者的合法权益,形成诚实守信的行业文化。下一步,证监会将继续高度重视并持续加强私募行业诚信监管,促进私募行业规范健康发展。

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